上海复熙资产管理有限公司： 经查，你公司（上海复熙资产管理有限公司，统一社会信用代码：913102307970595193）在开展私募基金业务过程中存在以下事实： 上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第二十三条第三项、第九项的规定。

当事人:重庆惠程信息科技股份有限公司(原深圳市惠程信息科技股份有限公司,以下简称惠程科技),住所:深圳市坪山新区大工业区兰景路以东、锦绣路以南惠程科技工业厂区。 寇汉,男,1975年5月出生,时任惠程科技副总裁,成都哆可梦网络科技有限公司(以下简称哆可 ...

苏州瀚川智能科技股份有限公司、蔡昌蔚、何忠道: 我局在日常监管中发现,苏州瀚川智能科技股份有限公司(以下简称瀚川智能或公司)未及时披露公司与实控人蔡昌蔚及关联方苏州芯源温控科技有限公司发生的共计479.5万元非经营性资金往来情况,也未在公司2023年 ...

杭州九源基因工程股份有限公司： 你公司境外发行上市及境内未上市股份“全流通”的备案材料收悉。根据《中华人民共和国证券法》《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》《H股公司境内未上市股份申请“全流通”业务指引》等规定，我会对备案事项 ...

160 Health International Limited（健康160国际有限公司）： 你公司通过境内运营实体深圳市维康致远科技有限公司提交的境外发行上市备案材料收悉。根据《中华人民共和国证券法》《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》等规定，我会对备案事项通知如下： 一 ...

近日，全国首单农贸市场公募REITs--易方达华威农贸市场封闭式基础设施证券投资基金在深交所上市交易，募集资金15亿元。项目底层资产华威西营里农产品交易中心是福州市区重要的农产品采购流通节点和保供单位。项目的正式落地是资本市场服务惠民生、促消费、稳增长的生动实践，为创新消费基础设施投融资模式提供了可复制可借鉴的宝贵经验。

现公布《合格境外机构投资者参与股指期货交易指引》，自公布之日起施行。

经查，我会发现华金证券股份有限公司作为锦州市国有资本投资运营（集团）有限公司2020年非公开发行公司债券的主承销商，存在对合并报表范围等事项尽职调查不充分等问题，违反了《公司债券发行与交易管理办法》第六条的规定。 你作为 ...

华林证券股份有限公司： 经查，我会发现你公司存在以下违规行为：一是公司章程以及各项制度中均没有规定各内控部门的职责分工。二是对高级管理人员和下属各单位进行考核时，未由合规总监出具书面合规性专项考核意见。三是对子公司合规管控不足，如 ...

根据《证券期货市场诚信监督管理办法》（证监会令第139号，以下简称《诚信办法》）的相关规定，深圳证监局办理辖区内市场主体的诚信信息申报、查询和更正申请事项。 一、工作依据 （一）诚信信息申报 根据《诚信办法》第八条第二项和第十条的规定 ...

当事人:山东岚桥集团有限公司(以下简称岚桥集团),实际控制人、董事长为叶成,注册地为山东省日照市。 叶成,男,1962年1月出生,岚桥集团董事长、实际控制人,住址:山东省日照市旅游度假区。 孙纪飞,男,1974年4月出生,岚桥集团副总裁,住址:山东省日照市东港区。

当事人:叶激艇,男,1971年5月出生,住址:福建省厦门市思明区。 依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我会对叶激艇内幕交易聆达集团股份有限公司(以下简称聆达股份)股票行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚 ...