上海复熙资产管理有限公司： 经查，你公司（上海复熙资产管理有限公司，统一社会信用代码：913102307970595193）在开展私募基金业务过程中存在以下事实： 上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第二十三条第三项、第九项的规定。

当事人:重庆惠程信息科技股份有限公司(原深圳市惠程信息科技股份有限公司,以下简称惠程科技),住所:深圳市坪山新区大工业区兰景路以东、锦绣路以南惠程科技工业厂区。 寇汉,男,1975年5月出生,时任惠程科技副总裁,成都哆可梦网络科技有限公司(以下简称哆可 ...

近日，全国首单农贸市场公募REITs--易方达华威农贸市场封闭式基础设施证券投资基金在深交所上市交易，募集资金15亿元。项目底层资产华威西营里农产品交易中心是福州市区重要的农产品采购流通节点和保供单位。项目的正式落地是资本市场服务惠民生、促消费、稳增长的生动实践，为创新消费基础设施投融资模式提供了可复制可借鉴的宝贵经验。

根据中国证监会有关工作安排，经过资本市场金融科技创新试点（北京）专项工作组开展项目监督，组织退出评审，以下13个项目完成试点并转常态化运营。 深圳证券通信有限公司、腾讯云计算（北京）有限责任公司、北京志凌海纳科技有限公司、数篷科技 ...

为了加强证券期货市场诚信建设，强化对市场主体及其行为的诚信约束，进一步提高市场诚信水平，中国证券监督管理委员会按照中央有关精神，根据有关法律、行政法规规定，结合市场实际，总结监管经验，起草了《证券期货市场诚信监督管理暂行办法（草案 ...

因部分考生放弃面试资格，根据公务员招考有关规定，拟在公共科目笔试、专业科目笔试成绩合格的考生中，按照笔试合成成绩从高到低的顺序，递补以下考生为面试人选： 请以上递补考生按照《中国证监会安徽监管局2024年度录用公务员面试 ...

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经查，你在国都证券股份有限公司德州解放中大道证券营业部担任负责人期间，存在不具备基金从业资格向客户宣传推介基金的情形。 上述行为违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号）第三十条和《关于实施 ...

申万宏源证券有限公司： 经查，我会发现你公司存在以下违规行为：一是承销尽调不规范，部分项目未对可能影响发行人偿债能力的事项进行充分关注和核查；二是受托管理履职尽责不到位，个别项目未对存续期影响发行人偿债能力事项进行跟踪并及时分析影响。

经查，中原证券股份有限公司存在对境外子公司管控不到位，未有效强化合规风险管理情形，违反了《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第二十七条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法 ...

永拓会计师事务所(特殊普通合伙): 根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,我局对你所开展了独立性检查。经查,发现你所存在以下问题: 一、存在或有收费安排 你所部分IPO项目存在或有收费或类似安排,如部分项目在审计业务约定书中约定股票发行上市或上市 ...

泰克瑟罗斯私人有限公司： 你公司报送的关于合格境外投资者资格的申请及相关文件收悉。根据《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》（证监会令第176号）等有关规定，经审核，现批复如下： 一、核准泰克瑟罗斯私人 ...